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按照《证券投资基金销售管理办法》,下列哪些机构可以作为基金代理销售的机构?()[2013年6月真题

A. 独立基金销售机构
B. 证券投资咨询机构
C. 商业银行
D. 信托公司
E. 证券公司

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商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚().[2012年6月真题

A. 未按规定进行风险揭示和信息披露的
B. 未建立相关风险管理制度和管理体系
C. 提供虚假的报表、报告等文件
D. 挪用单独管理的客户资产的
E. 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》经认定存在刚性兑付行为

理财师在工作中涉及的法律包括().

A. 《中华人民共和国合同法》
B. 《中华人民共和国商业银行法》
C. 《商业银行理财业务监督管理办法》
D. 《中华人民共和国民法总则》
E. 《证券投资基金销售管理办法》

保险人知道保险代理人的行为违法时,不作反对表示,由()承担责任.

A. 保险代理人
B. 保险人
C. 受益人
D. 被保险人
E. 投保人

商业银行开展个人理财业务的客户有().

A. 完全民事行为能力人
B. 限制民事行为能力人
C. 无民事行为能力人
D. 无民事行为能力人的法定代理人
E. 限制民事行为能力人的法定代理人

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