题目内容

资信评级机构从事下列()证券市场资信评级业务时需要向中国证券监督管理委员会备案。①经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券②在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券,国债除外③前两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构④中国证监会规定的其他评级要求

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④

查看答案
更多问题

鼓励具备以下()条件的资信评级机构开展证券评级业务。①实收资本与净资产均超过人民币2000万元②20名以上证券从业人员,其中10名以上具有3年以上资信评级业务经验、3名以上具备中国注册会计师资格③有5名以上熟悉资信评级业务有关的专业知识,且通过资质测试的高级管理人员④最近五年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

A. ①③④
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②④

资信评级机构向中国证监会备案,应当报送下列()材料。①证券评级机构备案表②股权结构说明③董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件④营业场所、组织机构设置及公司治理情况

A. ①③④⑤⑥
B. ②③④⑤
C. ①③④⑥
D. ①②③④⑤⑥

"根据《证券资信评级机构执业行为准则》,下列属于评级业务程序的有( )。①评级准备②尽职调查③报告撰写④报告审核⑤等级评定⑥评级结果反馈与复评"

A. ①③④⑤⑥
B. ②③④⑤
C. ①③④⑥
D. ①②③④⑤⑥

下列选项中,属于点击成交交易方式报价方法的是()。

A. 意向报价
B. 现价报价
C. 双向报价
D. 对话报价

答案查题题库