题目内容

证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

A. 传播虚假信息或者误导投资者的信息
B. 接受他人委托从事证券投资
C. 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。

A. 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B. 犯罪主体是特殊主体
C. 主观方面一般是为了获取合法利润
D. 客观方面表现为金融机构违背受托义务

在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。

A. 规范运作
B. 审慎工作
C. 信守承诺
D. 信息披露

证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。

A. 客户身份核实
B. 客户账户变动确认
C. 是否向客户充分揭示风险
D. 是否存在全权委托行为

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

A. 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
B. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
C. 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D. 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

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