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期货从业人员受到纪律惩戒的,证券交易所将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()

A. 对
B. 错

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督察长的合规责任不包括()。

A. 关注员工的合规和风险意识
B. 对合规管理承担最终责任
C. 对新产品的合法合规性提出意见
D. 基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A. 专业审慎
B. 诚实守信
C. 守法合规
D. 客户至上

期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。()

A. 对
B. 错

从业人员受到机构处分,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。

A. 7
B. 10
C. 12
D. 14

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