证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其应采取哪些措施()。
A. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
B. 限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务
C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
查看答案
《安规》(热力和机械部分)规定,当排污池周围有塌陷时,应扩大警示范围,防止进一步塌陷造成人员伤害。()
根据《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,()可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。
A.公安机关
B.最高人民法院
C.最高人民检察院
D.国务院证券监督管理机构
根据《证券法》规定,证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经()核准。
A.公安机关
B.最高人民法院
C.最高人民检察院
D.国务院证券监督管理机构
证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由()管理。
A.证券交易所理事会
B.证券交易所基金会
C.中国证监会
D.中国证券业协会