题目内容

有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人()

A. 保荐代表人为3人
B. 最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D. 证监会核准的比照类证券公司

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在Windows系统中，查找文件名中包含“2009”开头邑扩展名为.doc的所有文件，应在[要搜索的文件或文件夹名为]文本框中输入“(44)”。

A. 2009.doc
B. 2009？.doc
C. ？2009？.doc
D. *2009*.doc

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()

A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资产与负债的比例不得低于20%
D. 净资本与负债的比例不得低于8%

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循()的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A. 勤勉尽责
B. 公开、公平、公正
C. 诚实信用
D. 公开透明

如果发行人披露盈利预测报告，在盈利预测报告中应载明：“本公司盈利预测报告的编制遵循了()原则，但盈利预测所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时不应过分依赖该项资料。”

A. 谨慎性
B. 公开性
C. 重要性
D. 公平性