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下列关于股利政策或股份变动的叙述中,正确的有 Ⅰ、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取现金分红或派息、发放新股等方式回馈股东的制度与政策 Ⅱ、分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 Ⅲ、机构投资者(非居民法人除外)由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获取现金分红时不需要缴税 Ⅳ、资本公积金是在公司的生产经营之外,由资本本身及其他原因形成的股东权益收入

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于证券公司债券上市与交易的表述,错误的是

A. 上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜
B. 申请债券上市的证券公司应当与证监会订立上市协议
C. 债券已获准发行,实际发行债券的面值总额不少于5 000万元
D. 公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有 Ⅰ、有中国法人资格,实收资本与净资产均少于人民币2000万元 Ⅱ、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 Ⅲ、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅳ、最近5年末受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于信用风险,下列说法中,正确的有 Ⅰ、倍用风险又称违约风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险 Ⅱ、债券、优先股、普通股都可能有信用风险,但程度有所不同 Ⅲ、债券的信用风险就是债券不能到期还本付息的风险 Ⅳ、股票没有还本要求,普通股股息也不固定,但仍有信用风险,优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于上市公司配股的特别规定中,正确的有 Ⅰ、拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30% Ⅱ、采用《证券法》规定的包销方式发行 Ⅲ、控股股东应当在股东大会召开后公开承诺认配股份的数量 Ⅳ、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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