按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()。
A. 在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B. 在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
D. 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
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按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是()。
A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万以上60万元以下的罚款
C. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上:60万元以下的罚款
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有( )。
A. 公司对于公开发行债养所募集的资金,必须用于核准的用途:公开发股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动
B. 公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会作出决议
C. 公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出
D. 发行公司债券筹集的资金,用于非核准用途的,不得再次发行公司债券
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定,内幕交易、泄露内幕信息案,当证券交易成交额累计在()万元以上的,获利或者避免损失金额累计在()万元以上的,应予立案追诉
A. 100;50
B. 50;20
C. 30;20
D. 50;15
按照《刑法》第一百八十条规定,对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍或者()倍以下罚金;情节特别严重的,处()年以上10年以下有期徒刑。
A. 3:1
B. 5;3
C. 3:2
D. 5;5
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