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根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?()

A. 基金管理公司督察长离任
B. 基金托管部门高级管理人员离任
C. 基金管理公司董事长和总经理离任
D. 基金经理离任

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上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中()的具体要求和反映。

A. 公平原则
B. 公正原则
C. 公开原则
D. 公示原则

根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化
Ⅱ.公司的董事发生变动
Ⅲ.公司申请破产的决定
Ⅳ.公司实施股票再融资

A. Ⅰ
B. ⅠⅡ
C. ⅠⅡⅢ
D. ⅠⅡⅢⅣ

()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A. 证券投资咨询
B. 证券投资顾问
C. 证券经纪业务
D. 证券研究报告

证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。
Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

A. ⅠⅡⅢ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅠⅢⅣ
D. ⅡⅢⅣ

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