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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行最迟在销售计划前10日,将()资料按照有关业务报告的程序报送国务院银行业监督管理机构或其派出机构.2014年6月真题]

A. 理财计划拟销售的规模,资金成本与收益测算,以及相关计算说明
B. 国务院银行业监督管理机构要求的其他材料
C. 拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料
D. 拟销售理财计划的负责人及工作人员档案材料
E. 理财计划拟销售的客户群,以及相关分析说明

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商业银行提供个人理财顾问服务根据客户的()等,对客户进行必要的分层.[2014年6月真题

A. 风险认知能力
B. 健康状况
C. 经济状况
D. 兴趣爱好
E. 风险承受能力

下列审计程序中,通常不在控制测试中使用的是( )。

A. 检查书面文件
B. 函证
C. 询问
D. 观察

下列做法中不能提高审计程序的不可预见性的是( )。

A. 针对销售收入和销售退回延长截止测试期间
B. 调整实施审计程序的时间,使被审计单位不可作出预期
C. 对以前通常不测试的金额较小的项目实施实质性程序
D. 对被审计单位银行存款年末余额实施函证

下列有关针对重大账户余额实施审计程序的说法中,正确的是( )。

A. 注册会计师应当实施实质性程序
B. 注册会计师应当实施分析程序
C. 注册会计师应当实施控制测试
D. 注册会计师应当实施控制测试和实质性程序