证券登记结算机构为证券交易提供(),不以营利为目的,依法登记,取得法人资格。
A.集中登记
B.存管
C.结算服务
D.以上都是
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经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列哪些证券业务()。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.证券承销与保荐
D.以上都是
证券公司违反规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的()
A.责令改正,给予警告,并处以5万元以上50万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。
C.责令改正,给予警告,并处以10万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上100万元以下的罚款。
因违法行为或者违纪行为被()开除的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
A.证券交易场所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.以上都是
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
A.3个月
B.24个月
C.12个月
D.6个月