财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。
A. 委托人的高级管理人员
B. 委托人的董事
C. 委托人的监事
D. 委托人
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融资融券业务合同载明的事项包括()。
A. 融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式
B. 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围
C. 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限
D. 客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。
A. 代理投资人从事证券、期货买卖
B. 向投资人承诺证券、期货投资收益
C. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D. 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
下列关于询价制度的说法中,正确的是()。
A. 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B. 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。
A. 融资融券业务管理制度
B. 决策与授权体系
C. 操作流程和风险识别
D. 评估与控制体系