题目内容

证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列( )措施。

A. 限制业务活动
B. 责令暂停部分业务
C. 撤销其有关业务许可
D. 指定其他机构托管、接管

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“领导实际上就是指挥群体成员的行动以实现共同目标的行为”,这句话对领导的定义是从哪个角度出发的?()

A. 以领导者为中心的定义
B. 领导者与被领导者互动的定义
C. 领导者与环境互动定义
D. 以目标为中心的定义

经国务院同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有( )。

A. 建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 -
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公订监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高

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