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政府监管和自律监管的区别是:

A. 性质不同
B. 目的不同
C. 监管范围不同
D. 采取的处罚不同
E. 监管依据不同

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融券交易属于:

A. 回购交易
B. 股票质押
C. 股权融资
D. 信用交易

减少操作风险的措施有:

A. 交易员不得在清算部门兼职
B. 公司出席代表不得经手客户业务
C. 严格区分客户资金和投资银行自有资金
D. 对交易员定出交易限额和持仓止损额
E. 当投资出现临界亏损时相应斩仓

中层管理者是投资银行的:

A. 决策层
B. 具体业务的操作者
C. 公司的管理者
D. 本部门的管理者
E. 经营方针的直接执行者

最早开展网上经纪业务的国家是:

A. 英国
B. 美国
C. 日本
D. 韩国

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