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如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应负的法律责任包括()。 ①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款 ②已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款 ③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上800万元以下罚款 ④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下罚款
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下列关于信息披露义务人的表述正确的是()。
信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚似记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的,相关责任人应该承担的责任包括()。 ①信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改造,给予警告并处50万元以上500万元以下罚款 ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处20万元以上200万元以下罚款 ③发行人的控股股东、实际控制人组织,指示从事违法行为的,或者隐瞒相关事项导致损失的,处50万元以上500万元以下罚款 ④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改造,给予警告,并处以100万元以上1000万元以下的罚款
擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括()。 ①公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用 ②改变资金用途,必须经股东大会做出决议 ③擅自改变用途末作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括()。 ①责令改造、给予警告,没收违法所得;可以并处50万元以上500万元以下的罚款 ②情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可 ③对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款 ④证券公司承销证券给其他证养承销机构或者投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
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