题目内容

()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通资者进行告知警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A. 在普通投资者申请转化专业投资者
B. 向普通投资者销售高风险产品或服务
C. 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D. 向专投资者履行信息告知义务

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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

A. 1;1
B. 2:2
C. 3;3
D. 3;1

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处(涨)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

A. I:1
B. 2:2
C. 3;3
D. 3:1

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予瞥告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给子警告,并处()万元以下罚款。

A. 1;1
B. 2:2
C. 3:3
D. 3:1

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给子警告,并处( )万元以下罚款。

A. 1:1
B. 2:2
C. 3:3
D. 3;1