题目内容

按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4

A. 内部董事人数占董事人数的1/6
B. 证券公司有连任6年以上的独立董事
C. 总经理和财务总监由同一人担任
D. 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

A. 观察名单不影响证券公司开展业务
B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C. 证券公司已经掌握内幕消息的,应当将內幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D. 观察名单属于高度保密的名单

A. C级是正常经营状态的最低等级
B. 评价分低于60分的证券公司,定为D类公司
C. B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分
D. 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司

A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户的合法权益
C. 有效管理内幕信息和未公开信息
D. 建立完备的内部控制