题目内容

营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A. 挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B. 非法融人融出资金
C. 对外担保
D. 结算风险

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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率

雨水管道不得与生活污水管道相连接

统一交易系统，加强信息系统安全管理应该做到()。

A. 加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理
B. 对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施
C. 建立交易数据安全备份制度
D. 建立信息系统灾难恢复和应急处理机制

下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]

A. 交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
B. 挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
C. 接受客户全权委托而造成的风险
D. 证券公司工作人员委托申报差错引起的风险