期货业协会设理事会,理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。()
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期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。A.向公司出具警示函,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。
A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。
A. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D. 在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
一个合同工程可以签发多个交工证书,同样也就可以签发多个缺陷责任终止书。()
A. 正确
B. 错误
政府监督、法人管理、社会监理、企业自检的质量保证体系中,监理工程师的监理是基础和前提。 ()
A. 正确
B. 错误