题目内容

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包含()。

A. 特定政策和程序的实施与评价
B. 合规风险评估
C. 合规性测试
D. 合规收益计算

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证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。

A. 经纪服务
B. 融资融券
C. 投资银行
D. 资产管理

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 80%

下面有关公司设立方式的说法中，正确的是()。

A. 发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B. 募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C. 募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D. 发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人;Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人;Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密;Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ