基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备
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基金销售人员禁止性规范包括()。Ⅰ.进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确Ⅲ.预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.以个人名义接受投资者的款项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作
A. 督察长
B. 总经理
C. 基金经理
D. 独立董事
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是()
A. 不能以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
C. 不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()
A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C. 接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D. 挪用投资者的交易资金或基金份额