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证券经营机构及其工作人员在执行投资者适当性管理的过程中应当遵循()原则 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
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()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,()不是应当了解的投资者的必要信息
证券公司应当选择符合以下哪此条件的信息技术服务机构开展合作()。 ①近3年未从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展业,为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施 ②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录 ③具备安全、稳定的信息技术服务能力 ④具备及时、高效的应急响应能力 ⑤熟悉相关证券基金业务,具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资着指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
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