题目内容

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列()情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5% Ⅱ最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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A. I、II
B. II、III
C. III、TV
D. I、III

A. 机构投资者
B. 中小投资者
C. 合格投资者
D. 专业投资者

A. 至少有 5 名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B. 有 20 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D. 有 1 亿元人民币以上的注册资本

A. 代收期货保证金
B. 使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易措施
D. 代理客户进行期货交易