下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是( ) 1、明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 2、明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 3、除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金 4、向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
A. 1、2、3
B. 1、2、4
C. 1、2
D. 1、2、3 、4
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例题:以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是()。
A. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B. 投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理
C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销
D. 自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员证券公司在证券交易所的权益,下列错误的是()。
A. 会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B. 会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位,但会员证券公司不得共有席位
C. 会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退回证券交易所
D. 未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
根据《中华人民共和囯证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。
A. 在证券公司主账户下设子账户
B. 采取银证转账方式
C. 按资金率大小分类设置账户
D. 以每个客户的名义单独立户
证券账户应当主动申请注销的情形,不包括()。
A. 发生自然人投资者死亡的
B. 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C. 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失产品到期或其他终止情形
D. 特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撒销等情形的
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