按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户( )方面的契合度。Ⅰ、财务状况Ⅱ、风险承受水平Ⅲ、投资目标Ⅳ、财务需求
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。Ⅰ、融券专用证券账户Ⅱ、客户信用交易担保证券账户Ⅲ、信用交易证券交收账户Ⅳ、信用交易资金交收账户
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于( )人,且每一注册会计师的年龄均不超过( )周岁。
A. 120 65
B. 120 60
C. 100 65
D. 100 60
信息披露的主体包括( )。Ⅰ、证券发行人Ⅱ、证券监管者Ⅲ、证券旁观者Ⅳ、证券交易者
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面关于机构投资者的描述,正确的有( )。Ⅰ、机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量Ⅱ、机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面,促进金融市场经济功能的完善Ⅲ、机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度,改善货币政策传导机制,促进利率市场化进程IV、通过发展机构投资者,可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品,实现社会资本的平均边际收益水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ