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根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 ①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 ②代理委托人从事证券投资 ③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ④代理投资人从事证券、期权买卖
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未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或问接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担()工作。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项日的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见改的
发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
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