题目内容

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是()。 Ⅰ、绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ、绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ、客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ、绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

属于律师论辩特征的是（）。

A. 道德性
B. 法律性
C. 正确性
D. 抽象性

投资者作为委托人，必须履行的法律义务有 Ⅰ、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 Ⅱ、缴存交易结算资金 Ⅲ、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 Ⅳ、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

特定客户资产管理业务具有()性质。

A. 公募
B. 私募
C. 封闭式
D. 开放式

被监管机构采取()措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A. 重大行政监管
B. 监管谈话
C. 刑事处罚
D. 自律管理