题目内容

申请筹建财务公司的企业集团须向银监会提交:

A. 申请书
B. 可行性研究报告
C. 成员单位名册
D. 内部控制制度

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下列对法谚的解读正确的是:

A. 法无授权不可为--每个公民都应当严格按照法律的规定作为
B. 枪炮作响法无声--战乱时,平常法律所维系的社会秩序荡然无存
C. 法律必须被信仰,否则它将形同虚设--法律规定与道德信仰相辅相成,互相促进
D. 法不阿贵,绳不挠曲--即使初衷是好的,如果触犯了法律还是要一视同仁

商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行分级授权和双签制度,按规定对大额款项收付进行登记和审批,确保存款等交易信息的真实、完整。

上报的案件信息包括银行短款、人员失踪、已有线索但尚未立案等突发事件或重大案件嫌疑等相关信息,受理机关应按案件进行统计。

商业银行在办理向中央银行借款业务时存在的主要风险点有:()

A. 内控不完善
B. 业务不合规
C. 还款不及时
D. 核算不真实
E. 内部审计不到位

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