题目内容

需合规管理委员会审批的情况有（）

A. 外籍客户开立个人账户（不含子账户），须报一级分行合规管理委员会审批。
B. 定居国外的中国公民、港澳居民和台湾居民开立个人账户（不含子账户），须报二级分行（或同级别支行）合规管理委员会审批。
C. 外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人开立个人账户（不含子账户），须报一级分行合规管理委员会审批
D. 境外人士变更关键信息，应进行加强型尽职调查，并提交相应层级合规管理委员会审批后办理

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营业机构协助有权机关查询的资料包括被查询单位开户、存款情况以及与存款有关的等资料（）

A. 证件
B. 会计凭证
C. 账簿
D. 对账单

对于满足以下条件的客户开户，法定代表人身份证可免身份证机读（）

A. 总行核心客户
B. 一级分行核心客户
C. 二级分行核心客户
D. 对公开户白名单客户
E. 总行发文要求进行名单制营销的客户

对以下情形，应开展加强型尽职调查（）

A. CCS等级已被评为2类
B. 境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易
C. 境外人士签约网络金融业务
D. 境外人士变更姓名、国籍
E. 境外人士变更身份证件的种类、号码和有效期

如客户CCS等级分类为、或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户，禁止受理（）

A. 3级
B. 4级
C. 禁止类
D. 高风险类