行为金融理论以心理学的研究成果为依据,认为投资者行为是理性的,投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。()
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证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()、。
A. 注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
基金监管目标中,降低系统风险是指()。
A. 通过风险规避等措施,以完全消除风险
B. 要求投资者将风险承担限制在能力范围之内,并且监控过度的风险行为
C. 要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求
D. 基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时,监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击