财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法中,符合要求的是( )。
A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B. 只要进行了充分的内部核查,财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定,对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并作出相关承诺
C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖上市公司单位公章
D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
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下列说法错误的是( )。
A. 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于20年
B. 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂承担及所承扭的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D. 财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
,财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不于()年,
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
中国证监会建立监管信息系统,将()进人其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的 ③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的 ④中国证监会认定的其他事项
A. ①②④
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②③
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉
A. 90%
B. 80%
C. 60%
D. 50%
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