以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )
A. 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员成者特定对象
C. 经营机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D. 经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
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经营机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。 ①“证券研究报告”字样 ②经营机构名称 ③证券分析师姓名及其登记编码 ④发布证券研究报告的时间
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。
A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以企业相关信息
B. 相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D. 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
下列说法错误的是().
A. 经营机构发布证券研究报告,对引川信息和数据来源进行核实,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B. 不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C. 不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未公开的重大信息
D. 不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息
经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合( )要求。 ①事先履行所在地经营机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
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