北京新规对“客观情况“发生重大变化的解释包括()。
A. 地震、火灾、水灾等不可抗力
B. 特许经营性质的单位经营范围等变化
C. 法律、法规、政策变化导致迁移、资产转移或停产、转产、转(改)制等
证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取的监管措施包括()。
A. 吊销经营许可证
B. 指定其他机构托管、接管
C. 撤销
D. 责令停业整顿
根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的()机制。
A. 风险防控
B. 快速反应
C. 协调配合
D. 沟通统筹
根据《反洗钱法》的规定,金融机构为尽到反洗钱义务应建立的制度包括()。
A. 反洗钱内部控制制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 执行大额交易和可疑交易报告制度