按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定,我国的证券投资基金可投资于( )。Ⅰ、上市交易的股票Ⅱ、上市交易的债券Ⅲ、国务院证券监督管理机构规定的其他证券Ⅳ、任意证券的衍生品
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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对于社会公益基金财产,不得用于投资的是( )。
A. 政府资助的财产
B. 社会组织捐贈的财产
C. 个人捐赠的财产
D. 投资取得的收益
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A. 信息报送与披露制度
B. 业务许可制度
C. 分类监管制度
D. 合规管理制度
证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务Ⅱ、证券自营业务Ⅲ、证券资产管理业务Ⅳ、证券监管业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A. 500
B. 5000
C. 300
D. 3000