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听力原文：中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记过。故选D。中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。

A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过

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听力原文：常识上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为0.01元。故选C。上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为()元。

A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05

听力原文：A股账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。故选A。()账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。

A股
B股
C. H股
D. 债券

【C5】

A. pessimistically
B. optimistically
C. positively
D. sarcastically

听力原文：由于竞价发行中，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故选C。股票网上竞价发行的主要优点不包括()。

A. 经济性
B. 高效性
C. 低风险性
D. 市场性