期货法律法规 - 期货公司管理办法 - 查题吧

判断题

期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得多于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（）

A. 正确
B. 错误

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