期货法律法规 - 期货公司管理办法 - 查题吧

判断题

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司依法对保证金安全实施监控。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

A. 客户的保证金或者其它财产
B. 清退客户
C. 成立清算组
D. 转移客户

多选题

2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

A集团应当在规定的时间内通知期货公司
B. 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
C. A集团持有的期货公司股权不得质押

判断题

期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

A. 交易记录
B. 保证金和持仓
C. 客户资料
D. 保证金和交易记录

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