题目内容

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。

A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

查看答案
更多问题

证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 15

下列属于在挂牌准人方面,业务规则的要求的是()。

A. 业务规则对企业挂牌设财务指标
B. 全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C. 业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D. 业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。

A. 董事会
B. 监事会
C. 流动性风险管理部门
D. 首席风险官

按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对薪设证券公司核准的业务一般不超过()种。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

答案查题题库