证券交易所的监管职责是( )
A. 对证券交易进行实时监控
B. 代表投资者进行起诉
C. 监督上市公司进行信息披露
D. 对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
证券公司主要股东应当具有( )
A. 有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近三年无重大违法违规记录
D. 净资产不低于人民币一亿元;
E. 有合格的经营场所和业务设施
证券公司经营的合规性主要内容包括( )
A. 证券公司设立的合法性
B. 证券公司业务的合法性
C. 证券公司高级管理人员、从业人员任职合法性
D. 证券公司内部控制制度的健全性和有效性
E. 证券公司有关事项变更的合法性
证券业监管建立的风险控制指标体系主要包括是( )
A. 净资本
B. 风险覆盖率
C. 资本杠杆率
D. 流动性覆盖率
E. 净稳定资金率
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