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单选题

公司的经营原则有（）。 Ⅰ.合法经营 Ⅱ.自主经营 Ⅲ.自负盈亏 Ⅳ.依法接受国家宏观调控

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A. 15
B. 30
C. 45
D. 20

单选题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的（）。

A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%

单选题

下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在决议表决时，被担保人不得参加表决 Ⅱ.必须经股东会或者股东大会决议 Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

单选题

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A. 3
B. 15
C. 30
D. 10

单选题

非法集资罪说法正确的是（）。 I.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人 II.犯罪主观方面是故意 III.犯罪客体是国家金融管理秩序 IV.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

A. IIIV
B. IIV
C. IIII
D. IIIIV

单选题

欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.转移或隐瞒所募集资金的

A. IIV
B. IIIIV
C. IIII
D. IIIV

单选题

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（）。 I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 II.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪 III.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 IV.本罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

A. IIII
B. IIIV
C. IIIIV
D. IIIIV

单选题

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 I.本罪侵犯的客体为简单客体 II.本罪的主观方面为故意 III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

A. IIIIV
B. IIII
C. IIII
D. II

单选题

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A. 1%以上10%以下
B. 1%以上5%以下
C. 5%以上10%以下
D. 5%以上20%以下

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