默认题库 - 证券市场法律制度与监督管理 - 查题吧

单选题

符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格

A. IIIV
B. IIIIV
C. IIII
D. IIV

单选题

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式

A. IIIV
B. IIIIV
C. IIII
D. IIV

单选题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传，误导客户

A. IIIV
B. IIIIV
C. IIII
D. IIV

单选题

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货保证金

A. IIIV
B. IIIIV
C. IIII
D. IIV

单选题

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

A. IIV
B. IIIIV
C. III
D. IIII

单选题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

A. IIIV
B. IIIIV
C. IIII
D. IIV

单选题

公司向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由（）来承销。

A. 该公司的资产评估机构
B. 会计师事务所
C. 主承销的证券公司及参与承销的证券公司
D. 律师事务所

单选题

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。

A. 初中
B. 高中
C. 专科
D. 本科

单选题

公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（）。

A. 合法经营原则
B. 依法接受国家宏观调控原则
C. 自负盈亏原则
D. 自主经营原则

单选题

对企业高层管理者的培训，应侧重于培养（）。

A. 经营理念
B. 沟通技巧
C. 专业知识
D. 工作方法

3