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单选题

向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

A. 100
B. 500
C. 200
D. 300

单选题

非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告

A. IIV
B. IIIIV
C. IIII
D. IIIV

多选题

有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B. 净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
C. 不能清偿到期债务
D. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

单选题

对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于（）个月。

A. 12
B. 24
C. 36
D. 48

单选题

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统
B. 系统将自动生成系统编码和密码
C. 申请人的初始密码是随机无规律
D. 申请人初始密码第一、三、五位为字母，第二四、六位为数字

单选题

对保荐代表人资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或者不予核准的书面决定。

A. 10
B. 45
C. 20
D. 30

单选题

虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（）。

A. 控股股东
B. 关联关系
C. 实际控制人
D. 高级管理人员

单选题

期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他财产。

A. 之后
B. 之前
C. 过程中
D. 之后1个月

单选题

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年

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