防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率

统一交易系统，加强信息系统安全管理应该做到()。

A. 加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理
B. 对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施
C. 建立交易数据安全备份制度
D. 建立信息系统灾难恢复和应急处理机制

下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]

A. 交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
B. 挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
C. 接受客户全权委托而造成的风险
D. 证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：()

A. 接受客户的全权委托
B. 进行对敲对倒
C. 炒作关联公司的有价证券
D. 泄露客户资料

一个自然人、法人可开立不同类别和用途的证券账户，但同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

会员席位可以退回，也可以转让。

证券交易所的竞价原则包括()

A. 数量优先
B. 客户优先
C. 时间优先
D. 价格优先

根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场的选择策略可分为()

A. 无差异市场营销策略
B. 集中性市场营销策略
C. 差异性市场营销策略
D. 分散性市场营销策略

客户的满意度高低主要取决于()

A. 实际价值
B. 期望值
C. 使用价值
D. 产品质量

证券经纪业务营销人员的行为规范包括()

A. 执业过程中，应向客户出示经纪人证书
B. 不得进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户
C. 不得为客户办理证券认购、交易等事项
D. 应配合证券公司做好投资者教育工作