从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销业务活动。()

挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的合规风险。()[2015年3月真题]

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立。()

在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。()[2015年3月真题]

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。()[2015年5月真题]

在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错风险()。[2015年5月真题]

A. 账户开户差错
B. 资金取款差错
C. 委托买卖差错
D. 技术故障差错

年度考核、稽核、审计的内容包括()。

A. 有无挪用客户资产
B. 有无接受客户全权委托
C. 有无向客户承诺收益
D. 有无超范围经营

证券营业部的信息系统建设和管理，包括()方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

A. 基础环境
B. 网络通信
C. 应用系统
D. 安全保障

建立健全投资者教育、客户适当性管理制度，建立以()为核心的客户管理和服务体系。

A. 了解自己的客户
B. 周到性服务
C. 适当性服务
D. 充分揭示风险

营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A. 挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B. 非法融人融出资金
C. 对外担保
D. 结算风险