题目内容

年度考核、稽核、审计的内容包括()。

A. 有无挪用客户资产
B. 有无接受客户全权委托
C. 有无向客户承诺收益
D. 有无超范围经营

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证券营业部的信息系统建设和管理，包括()方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

A. 基础环境
B. 网络通信
C. 应用系统
D. 安全保障

建立健全投资者教育、客户适当性管理制度，建立以()为核心的客户管理和服务体系。

A. 了解自己的客户
B. 周到性服务
C. 适当性服务
D. 充分揭示风险

营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A. 挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B. 非法融人融出资金
C. 对外担保
D. 结算风险

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率