题目内容

建立健全投资者教育、客户适当性管理制度，建立以()为核心的客户管理和服务体系。

A. 了解自己的客户
B. 周到性服务
C. 适当性服务
D. 充分揭示风险

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营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A. 挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B. 非法融人融出资金
C. 对外担保
D. 结算风险

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率

雨水管道不得与生活污水管道相连接

统一交易系统，加强信息系统安全管理应该做到()。

A. 加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理
B. 对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施
C. 建立交易数据安全备份制度
D. 建立信息系统灾难恢复和应急处理机制