超星 - 证券市场基本法律法规第三章第七节 - 查题吧

单选题

可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的( ) I.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅳ

单选题

证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是() 1、合法合规性原则 2、集中管理原则 3、业务隔离原则 4、了解客户原则

A. 1、2、3
B. 2、3、4
C. 1、2、4
D. 1、2、3、4

单选题

在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 I.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往有无重大投资损失 Ⅳ.客户的资产状况

A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。 I.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅲ、IV
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

证券金融公司开展转融通业务,应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )

A. 0.05
B. 0.1
C. 15%
D. 20%

单选题

关于股票质押式回购业务的冈险管理,以下说法正确的是 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》约定的()等方式来处理 2 ①提前购回 3 终止购回 4 ④交易所认可的其他约定方式

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③

单选题

证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()

A. 0.2
B. 0.3
C. 0.4
D. 0.5

单选题

( )是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额庋,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易

A. 融资融券业务
B. 约定回购式证券交易
C. 股票质押式回购业务
D. 质押式报价回购业务

单选题

证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正:情节严重的,处以()万以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款

A. 20:50
B. 20:100
C. 30:50
D. 30:100

1