题目内容

在对融资融券客户的选择过程中,主要标准包括()。 I.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格 Ⅲ.客户以往有无重大投资损失 Ⅳ.客户的资产状况

A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。 I.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金

A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅲ、IV
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券金融公司开展转融通业务,应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )

A. 0.05
B. 0.1
C. 15%
D. 20%

关于股票质押式回购业务的冈险管理,以下说法正确的是 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》约定的()等方式来处理 2 ①提前购回 3 终止购回 4 ④交易所认可的其他约定方式

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③