默认题库 - 反洗钱终结性 - 查题吧

多选题

从融资主体划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型（）

A. 主体为恐怖组织，恐怖分子自身的融资行为。
B. 有特定目的融资行为。
C. 主体为他人或其它组织的融资行为。
D. 无特定目的融资行为

多选题

金融机构发现或有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进报告（）

A. 与国务院有关部门，机构发布的恐怖组织，恐怖分子名单。
B. 司法机关发布的恐怖组织，恐怖分子名单。
C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织，恐怖分子名单
D. 中国人民银行要求关注的其它恐怖组织，恐怖分子嫌疑名单。

单选题

金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先（），并按有关规定提交可疑交易报告。

A. 送交金融机构高级管理层审核
B. 移送当地安全部门
C. 移送当地公安部门
D. 进行冻结

单选题

2012年4月5日，公安部根据全国人大常委会《关于加强反恐怖工作有关问题的决定》，以公安部公告的形式公布了《第（）批认定的恐怖活动人员名单》，并决定对其资金及其他资产进行冻结。

A. 一
B. 二
C. 三
D. 四

单选题

金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当（）。

A. 向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施。
B. 向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施。
C. 一并采取冻结措施。
D. 向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施。

多选题

中国人民银行及其分支机构根据（），组织实施执法检查。

A. 执法检查计划
B. 监督管理中发现的问题
C. 举报信息
D. 上级行的要求以及其他履行职责的需要

多选题

自然人客户由他人代理存取现金时，在客户识别方面应注意（）。

A. 当单笔存（或取）款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，原则上应同时对存款人（或取款人）和户主进行身份识别
B. 如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金时，可参照提供一定金额以上一次性金融服务时履行客户身份识别的要求，对存款人开展相关客户身份识别工作
C. 业务办理过程中，如发现异常情况，应进一步通过联网核查公民身份信息系统对客户身份进行核查
D. 如果存款人无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或者外币等值1000美元的现金时，原则上不予办理

多选题

金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度（）。

A. 客户背景
B. 客户社会经济活动特点
C. 客户声誉
D. 权威媒体披露信息

单选题

客户身份识别制度中（）是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括哪些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人

单选题

我国于（）年成为金融行动特别工作组正式成员。

A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008

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