证券投资分析 - 第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问 - 查题吧

判断题

《证券投资顾问业务暂行规定》明确，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行该规定的各项规范要求，可以不纳入证券投资顾问业务管理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

2002年12月13日，根据中国证券业协会第二次会员大会通过的第三届常务理事会决议内容，设立协会内设议事机构--中国证券业协会证券分析师委员会。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

静默期安排是一种国际惯例。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

下列属于隔离墙制度特点的是（）。

A. 证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B. 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D. 防范内幕交易和利益冲突

判断题

证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

亚洲证券与投资联合会（ASAF）注册地在（）。

A. 日本
B. 韩国
C. 中国香港
D. 澳大利亚

判断题

投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 12

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